2021年6月3日，最高人民檢察院舉辦“依法督促涉案企業(yè)合規(guī)管理 將嚴管厚愛落到實處”新聞發(fā)布會，發(fā)布企業(yè)合規(guī)改革試點典型案例。
企業(yè)合規(guī)改革試點典型案例
張家港市L公司、張某甲等人污染環(huán)境案
（一）基本案情
江蘇省張家港市L化機有限公司（以下簡稱L公司）系從事不銹鋼產品研發(fā)和生產的省級高科技民營企業(yè)，張某甲、張某乙、陸某某分別系該公司的總經理、副總經理、行政主管。
2018年下半年，L公司在未取得生態(tài)環(huán)境部門環(huán)境評價的情況下建設酸洗池，并于2019年2月私設暗管，將含有鎳、鉻等重金屬的酸洗廢水排放至生活污水管，造成嚴重環(huán)境污染。蘇州市張家港生態(tài)環(huán)境局現(xiàn)場檢測，L公司排放井內積存水樣中總鎳濃度為29.4mg/L、總鉻濃度為29.2mg/L，分別超過《污水綜合排放標準》的29.4倍和19.5倍。2020年6月，張某甲、張某乙、陸某某主動向張家港市公安局投案，如實供述犯罪事實，自愿認罪認罰。
2020年8月，張家港市公安局以L公司及張某甲等人涉嫌污染環(huán)境罪向張家港市檢察院移送審查起訴。張家港市檢察院進行辦案影響評估并聽取L公司合規(guī)意愿后，指導該公司開展合規(guī)建設。
（二）企業(yè)合規(guī)整改情況及處理結果
檢察機關經審查認為，L公司及張某甲等人雖涉嫌污染環(huán)境罪，但排放污水量較小，尚未造成實質性危害后果，可以進行合規(guī)考察監(jiān)督并參考考察情況依法決定是否適用不起訴。同時經調查，L公司系省級高科技民營企業(yè)，年均納稅400余萬元、企業(yè)員工90余名、擁有專利20余件，部分產品突破國外壟斷。如果公司及其主要經營管理人員被判刑，對國內相關技術領域將造成較大影響。有鑒于此，2020年10月，檢察機關向L公司送達《企業(yè)刑事合規(guī)告知書》，該公司在第一時間提交了書面合規(guī)承諾以及行業(yè)地位、科研力量、納稅貢獻、承擔社會責任等證明材料。
檢察機關在認真審查調查報告、聽取行政機關意見以及綜合審查企業(yè)書面承諾的基礎上，對L公司作出合規(guī)考察決定。隨后，L公司聘請律師對合規(guī)建設進行初評，全面排查企業(yè)合規(guī)風險，制定詳細合規(guī)計劃，檢察機關委托稅務、生態(tài)環(huán)境、應急管理等部門對合規(guī)計劃進行專業(yè)評估。L公司每月向檢察機關書面匯報合規(guī)計劃實施情況。2020年12月，組建以生態(tài)環(huán)境部門專業(yè)人員為組長的評估小組，對L公司整改情況及合規(guī)建設情況進行評估，經評估合格，通過合規(guī)考察。同月，檢察機關邀請人民監(jiān)督員、相關行政主管部門、工商聯(lián)等各界代表，召開公開聽證會，參會人員一致建議對L公司作不起訴處理。檢察機關經審查認為，符合刑事訴訟法相關規(guī)定，當場公開宣告不起訴決定，并依法向生態(tài)環(huán)境部門提出對該公司給予行政處罰的檢察意見。2021年3月，蘇州市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)《水污染防治法》有關規(guī)定，對L公司作出行政處罰決定。
△圖 2020年12月18日，張家港市檢察院對L公司及張某甲等人涉嫌污染環(huán)境罪一案召開公開聽證會。
通過開展合規(guī)建設，L公司實現(xiàn)了快速轉型發(fā)展，逐步建立起完備的生產經營、財務管理、合規(guī)內控的管理體系，改變了野蠻粗放的發(fā)展運營模式，企業(yè)家和員工的責任感明顯提高，企業(yè)抵御和防控經濟風險的能力得到進一步增強。2021年L公司一季度銷售收入同比增長275%，繳納稅收同比增長333%，成為所在地區(qū)增幅最大的企業(yè)。
（三）典型意義
? 一是檢察機關積極主動發(fā)揮合規(guī)主導責任。本案中，檢察機關在辦理涉企犯罪案件時，主動審查是否符合企業(yè)合規(guī)試點適用條件，并及時征詢涉案企業(yè)、個人的意見，做好合規(guī)前期準備。在企業(yè)合規(guī)建設過程中，檢察機關會同有關部門，對涉案企業(yè)合規(guī)計劃及實施情況進行檢查、評估、考察，引導涉案企業(yè)實質化合規(guī)整改，取得明顯成效。
? 二是檢察機關推動企業(yè)合規(guī)與檢察聽證、刑行銜接相結合。本案中，檢察機關召開公開聽證會，聽取各方面意見后對涉案企業(yè)依法作出不起訴決定，以公開促公正，提升司法公信力。同時，檢察機關結合企業(yè)合規(guī)情況，主動做好刑行銜接工作，提出檢察意見移送有關主管機關處理，防止不起訴后一放了之。
責編：陳南松
來源：最高人民檢察院微信公眾號
IPv6